华徽网消息  3月22日，上海证监局一次性挂出4份监管函，涉及申万宏源证券及3名负责人。从违规事由来看，主要是由于申万宏源证券与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时存在未独立开展适当性管理等违规行为。

对此，申万宏源证券表示，目前公司已按照监管要求，基本完成了有关整改工作。当前公司经营管理一切正常、运行良好。

　　????虽然券商涉及“投顾业务违规”的罚单很常见，但此次的处罚因涉及与第三方机构合作而受到关注。在经纪业务全面转型财富管理的当下，与第三方平台合作的投顾业务如何在合规的前提下有序发展，成了摆在各家券商面前的新问题。

　　4份监管函直指线上投顾违规问题
3月22日，上海证监局发布了对申万宏源证券《责令增加合规检查次数事先告知书》。

　　告知书显示，申万宏源证券与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

　　因此，上海证监局拟决定：责令申万宏源证券自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向该局报送合规检查报告。